3月27日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局發(fā)布了一則行政監(jiān)管措施決定書，對寧證期貨北京營業(yè)部前負(fù)責(zé)人張中華出具警示函并認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
據(jù)行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，張中華在擔(dān)任寧證期貨有限責(zé)任公司北京營業(yè)部負(fù)責(zé)人和北京證監(jiān)局調(diào)查期間，存在以下問題：
一、 作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人違規(guī)兼職，擁有三家公司股權(quán)并擔(dān)任經(jīng)理等職務(wù)；
二、 在營業(yè)部負(fù)責(zé)人報備材料中，張中華的期貨從業(yè)經(jīng)歷及相關(guān)證明文件系偽造,同時未如實(shí)報告其在某期貨公司任職期間與另一家期貨公司簽訂居間協(xié)議的情況;
三、 在北京證監(jiān)局詢問關(guān)于離職證明和張中華與某期貨公司簽訂居間協(xié)議等事項時，張中華未如實(shí)回答，擾亂監(jiān)管工作。
上述行為違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條、第六條及第三十三條第二款的規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重。因此根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條第(三)項的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對張中華采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條第(一)項的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對張中華采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施。綜上，北京證監(jiān)局決定對張中華采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
據(jù)天眼查數(shù)據(jù)顯示，寧證期貨北京營業(yè)部成立于2019年2月18日，營業(yè)部負(fù)責(zé)人已于2019年10月17日由張中華變更為徐昕。
成立于1995年 去年曾收兩張罰單
據(jù)寧證期貨官網(wǎng)顯示，寧證期貨成立于1995年3月6日，注冊資本3億元。其中南京證券出資23881萬元，占總股份79.6%；南京紫金投資集團(tuán)出資6119萬元，占總股份20.4%。經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢和資產(chǎn)管理。
現(xiàn)任董事長為夏濤，2007年6月進(jìn)入寧證期貨成為擬任總經(jīng)理，2016年11月起任董事長一職。
現(xiàn)任總經(jīng)理為李清松，2006年12月進(jìn)入寧證期貨任擬任副總經(jīng)理一職，2016年11月起任總經(jīng)理至今。
據(jù)公開資料顯示，寧證期貨本次收到罰單已非近年來首次，僅去年就有兩次。而很湊巧的是，2019年的兩張罰單也是因?yàn)闋I業(yè)部負(fù)責(zé)人違規(guī)。
據(jù)中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕15號顯示，孫杰在擔(dān)任寧證期貨揚(yáng)州營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，存在指導(dǎo)客戶電話回訪話術(shù)、以個人名義接受客戶委托并代理客戶從事期貨交易的情形，因此江蘇證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的措施。
在江蘇證監(jiān)局公布出具警示函之后兩個月，中國期貨業(yè)協(xié)會決定給予其“自紀(jì)律懲戒決定生效之日起，撤銷從業(yè)資格并在三年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請”的紀(jì)律懲戒。
受處罰或?qū)е路诸愒u價扣分降級
另外，根據(jù)2019年2月證監(jiān)會發(fā)布的修訂后《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》中顯示，期貨公司收到行政處罰事先告知書、因涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查或者發(fā)生風(fēng)險事件，造成嚴(yán)重影響，反映出風(fēng)險管理能力存在問題的，需要對照扣分。也就是說，本次寧證期貨受到處罰或?qū)?dǎo)致即將到來的2020年度分類評價扣分。
同時，據(jù)悉，被采取監(jiān)管措施、受到行政處罰、受到協(xié)會處理還將導(dǎo)致期貨公司誠信評估被扣分。本次處罰或?qū)⒂绊懙綄幾C期貨明年的2020年期貨公司誠信評估不能滿分。
