3月27日，中國證監會北京監管局發布了一則行政監管措施決定書，對寧證期貨北京營業部前負責人張中華出具警示函并認定為不適當人選。
據行政監管措施決定書顯示，經查，張中華在擔任寧證期貨有限責任公司北京營業部負責人和北京證監局調查期間，存在以下問題：
一、 作為營業部負責人違規兼職，擁有三家公司股權并擔任經理等職務；
二、 在營業部負責人報備材料中，張中華的期貨從業經歷及相關證明文件系偽造,同時未如實報告其在某期貨公司任職期間與另一家期貨公司簽訂居間協議的情況;
三、 在北京證監局詢問關于離職證明和張中華與某期貨公司簽訂居間協議等事項時，張中華未如實回答，擾亂監管工作。
上述行為違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條、第六條及第三十三條第二款的規定,情節嚴重。因此根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條第(三)項的規定，北京證監局決定對張中華采取出具警示函的行政監管措施，根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條第(一)項的規定，北京證監局決定對張中華采取認定為不適當人選的行政監管措施。綜上，北京證監局決定對張中華采取認定為不適當人選的行政監管措施，自決定書作出之日起2年內不得擔任期貨公司董事、監事和高級管理人員等職務或者實際履行上述職務。
據天眼查數據顯示，寧證期貨北京營業部成立于2019年2月18日，營業部負責人已于2019年10月17日由張中華變更為徐昕。
成立于1995年 去年曾收兩張罰單
據寧證期貨官網顯示，寧證期貨成立于1995年3月6日，注冊資本3億元。其中南京證券出資23881萬元，占總股份79.6%；南京紫金投資集團出資6119萬元，占總股份20.4%。經營范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢和資產管理。
現任董事長為夏濤，2007年6月進入寧證期貨成為擬任總經理，2016年11月起任董事長一職。
現任總經理為李清松，2006年12月進入寧證期貨任擬任副總經理一職，2016年11月起任總經理至今。
據公開資料顯示，寧證期貨本次收到罰單已非近年來首次，僅去年就有兩次。而很湊巧的是，2019年的兩張罰單也是因為營業部負責人違規。
據中國證監會江蘇監管局行政監管措施決定書〔2019〕15號顯示，孫杰在擔任寧證期貨揚州營業部負責人期間，存在指導客戶電話回訪話術、以個人名義接受客戶委托并代理客戶從事期貨交易的情形，因此江蘇證監局決定對其采取出具警示函的措施。
在江蘇證監局公布出具警示函之后兩個月，中國期貨業協會決定給予其“自紀律懲戒決定生效之日起，撤銷從業資格并在三年內拒絕受理其從業資格申請”的紀律懲戒。
受處罰或導致分類評價扣分降級
另外，根據2019年2月證監會發布的修訂后《期貨公司分類監管規定》中顯示，期貨公司收到行政處罰事先告知書、因涉嫌違法違規被立案調查或者發生風險事件，造成嚴重影響，反映出風險管理能力存在問題的，需要對照扣分。也就是說，本次寧證期貨受到處罰或將導致即將到來的2020年度分類評價扣分。
同時，據悉，被采取監管措施、受到行政處罰、受到協會處理還將導致期貨公司誠信評估被扣分。本次處罰或將影響到寧證期貨明年的2020年期貨公司誠信評估不能滿分。
