中概股被持續(xù)施壓!
當(dāng)?shù)貢r(shí)間4月21日，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)將知乎、理想汽車(chē)、貝殼等17家中概股公司列入“預(yù)摘牌”名單，富途控股、Nocera、愛(ài)奇藝、百度和凱信遠(yuǎn)達(dá)醫(yī)藥等5家中概股公司已從“預(yù)摘牌名單”進(jìn)入“確定摘牌名單”。上述17家公司提交申辯的截止時(shí)間為當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月3日。
這是自2022年3月份以來(lái)第五批被納入名單的中概股公司。
值得注意的是，這其中，知乎可謂“禍不單行”，被SEC“預(yù)摘牌”后，22日赴港上市首日即破發(fā)，收跌23.58%。
針對(duì)被納入“預(yù)摘牌名單”一事，已有多家公司作出回應(yīng)。其中，貝殼方面回應(yīng)記者：公司一直在積極尋求可能的解決方案，在條件允許的情況下，保持公司在美股的上市地位。
17家中概股被美列入“預(yù)摘牌名單”
SEC是基于《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法案》(HFCAA)來(lái)認(rèn)定“預(yù)摘牌名單”。此等認(rèn)定則是SEC在HFCAA下采取的行政性措施，表明SEC認(rèn)定貝殼等在內(nèi)的公司使用了目前不能由美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)(PCAOB)審查審計(jì)底稿的審計(jì)機(jī)構(gòu)出具2021年財(cái)年審計(jì)報(bào)告。
而根據(jù)HFCAA規(guī)定，連續(xù)3年被SEC認(rèn)定使用未能被PCAOB審查審計(jì)底稿的審計(jì)機(jī)構(gòu)出具年度審計(jì)報(bào)告，SEC會(huì)禁止相關(guān)公司股票或者美國(guó)存托憑證在美國(guó)交易所或場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行交易。
此次被美列入《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》“預(yù)摘牌”名單的中概股企業(yè)分別為：知乎、諾華家具、LOVARRA、萬(wàn)春藥業(yè)、瑞幸咖啡、極光、Scientific Energy、中國(guó)食品、Value Exchange International、澤爾西西醫(yī)療集團(tuán)、Entrepreneur Universe Bright Group、中比能源、中網(wǎng)載線、尚乘國(guó)際、百世集團(tuán)、理想汽車(chē)和貝殼。上述17家公司提交申辯的截止時(shí)間為當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月12日。
此外，富途控股、Nocera、愛(ài)奇藝、百度和凱信遠(yuǎn)達(dá)醫(yī)藥等5家中概股公司已從“預(yù)摘牌名單”進(jìn)入“確定摘牌名單”。
值得說(shuō)明的是，進(jìn)入名單不等于立即摘牌，列入清單的公司是否在未來(lái)兩年真正退市，最終取決于中美審計(jì)監(jiān)管合作的進(jìn)展與結(jié)果。
理想汽車(chē)、貝殼等回應(yīng)
針對(duì)被SEC納入“預(yù)摘牌名單”一事，多家企業(yè)北京時(shí)間22日已經(jīng)做出回應(yīng)。其中，貝殼回應(yīng)記者：“公司一直在積極尋求可能的解決方案，以最大程度地保護(hù)股東的利益。貝殼將繼續(xù)確保遵守中美相關(guān)法律法規(guī)，并在條件允許的情況下，保持公司在紐約證券交易所的上市公司地位。”
受到該事件影響，美東時(shí)間4月21日，貝殼股價(jià)下跌7.77%。
理想汽車(chē)方面表示其一直在積極尋找解決方案，“一方面已經(jīng)在去年完成香港主要上市，兩地的股票可以互換，美股投資人可隨時(shí)轉(zhuǎn)換為在香港持有，香港主要上市的上市地位不會(huì)受美股相關(guān)監(jiān)管影響(和香港二次上市不同)。另一方面也在根據(jù)國(guó)內(nèi)外監(jiān)管要求，積極配合審計(jì)底稿相關(guān)的工作。以上不會(huì)對(duì)公司實(shí)際業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有任何影響。”
中概股處境“較為艱難”
近期，中概股處境“較為艱難”，股價(jià)變動(dòng)較大。美東時(shí)間4月21日，美股三大股指集體收跌。截至收盤(pán)，道瓊斯指數(shù)下跌1.05%，納斯達(dá)克指數(shù)下跌2.07%，標(biāo)普500指數(shù)下跌1.48%。其中，中概股上演“暴跌”一幕，熱門(mén)中概股集體出現(xiàn)股價(jià)下挫。
值得關(guān)注的是，4月21日晚間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席方星海在博鰲論壇上表示，近期中概股下跌嚴(yán)重，重要原因在于中美審計(jì)監(jiān)管合作談判。方星海表示，自2021年美國(guó)證監(jiān)會(huì)新?lián)Q主席后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的談判團(tuán)隊(duì)和美方談判進(jìn)展順利，相信在不久的將來(lái)將達(dá)成一個(gè)合作協(xié)議。
為應(yīng)對(duì)美國(guó)新措施帶來(lái)的退市風(fēng)險(xiǎn)，過(guò)去一段時(shí)間以來(lái)，在美上市的中概股陸續(xù)尋求回歸A股或港股市場(chǎng)。根據(jù)招商證券國(guó)際的統(tǒng)計(jì)，目前在美280家中概股未來(lái)兩年中達(dá)到在香港進(jìn)行第二上市要求的公司約有36家。
