江蘇證監局發現中國中金財富證券存在三方面問題 決定采取責令改正措施

      2022-06-22 16:22:15

      6月22日,江蘇證監局發布關于對中國中金財富證券有限公司無錫人民中路營業部采取責令改正措施的決定。

      公告顯示,江蘇證監局在日常監管過程中發現,中國中金財富證券無錫人民中路營業部存在三方面問題。

      一是在向客戶銷售金融產品過程中,未能勤勉盡責,審慎履職,全面了解投資者情況,未基于投資者的不同風險承受能力銷售適當的金融產品;二是在向客戶銷售金融產品過程中,代客戶交易金融產品;三是于金融產品銷售后代客戶填寫售后問卷,向客戶提供保本承諾。

      根據《證券公司代銷金融產品管理規定》(證監會公告〔2020〕20號)第二十條、《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2020〕20號)第二十四條規定,江蘇證監局決定對中國中金財富證券無錫人民中路營業部采取責令改正的行政監管措施。中國中金財富證券無錫人民中路營業部應對上述問題進行整改,并于收到本決定之日起30天內向江蘇證監局提交書面整改報告,江蘇證監局將視情況進行檢查驗收。

      另外,涉事員工胡某某被江蘇證監局采取責令改正的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

      關閉
      精彩放送
      久久99亚洲网美利坚合众国| 亚洲电影在线播放| 国产AⅤ无码专区亚洲AV| 99热亚洲色精品国产88| 国产亚洲精久久久久久无码| 丰满亚洲大尺度无码无码专线| 亚洲综合综合在线| 久久精品国产亚洲77777| 亚洲网址在线观看你懂的| 亚洲精品天堂成人片?V在线播放| 国产成人精品日本亚洲专一区| 亚洲制服在线观看| 亚洲精品免费视频| 亚洲午夜福利717| 亚洲高清最新av网站| 亚洲日韩一区二区三区| 亚洲国产精品人久久电影| 亚洲喷奶水中文字幕电影| 亚洲制服丝袜第一页| 亚洲看片无码在线视频| 亚洲成在人线中文字幕| 亚洲精选在线观看| 亚洲色偷偷偷网站色偷一区| 亚洲欧洲中文日产| 亚洲人成网国产最新在线| 亚洲区日韩精品中文字幕| 欧美激情综合亚洲一二区| 亚洲国产日韩在线观频| 国产亚洲精品无码专区| 亚洲第一AAAAA片| 国产亚洲3p无码一区二区| 亚洲AV无码乱码国产麻豆穿越 | 久久久久一级精品亚洲国产成人综合AV区 | 亚洲区视频在线观看| 色在线亚洲视频www| 亚洲另类视频在线观看| 亚洲精品人成电影网| 亚洲综合激情另类小说区| 亚洲人xxx日本人18| 亚洲精品一卡2卡3卡四卡乱码| 亚洲色欲www综合网|