財通多策略升級混合型證券投資基金(LOF)基金產品資料概要更新
編制日期：2023年06月29日
(資料圖)
送出日期：2023年06月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、 產品概況
基金簡稱 財通多策略升級混合(LOF) 基金代碼 501015
基金簡稱A 財通多策略升級混合(LOF)A 基金代碼A 501015
基金簡稱C 財通多策略升級混合(LOF)C 基金代碼C 015271
基金管理人 財通基金管理有限公司 基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2016年03月09日 上市交易所及上市日期 上海證券交易所 2016年06月06日
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運作方式 契約型開放式 開放頻率 每個開放日
基金經理 開始擔任本基金基金經理的日期 證券從業日期
沈犁 2021年04月14日 2014年03月01日
其他 場內簡稱: 財通升級混合LOF 本基金A類基金份額自2017年9月9日轉型為上市開放式基金（LOF）
二、 基金投資與凈值表現
（一）投資目標與投資策略
投資目標 本基金將靈活運用多種投資策略，充分挖掘和利用市場中潛在的投資機會，力爭為基金份額持有人創造超越業績比較基準的投資回報。
投資范圍 本基金的投資范圍為國內依法發行上市的股票（包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票、存托憑證）、權證、債券、中期票據、短期融資券、資產支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：股票資產（含存托憑證）比例為基金資產的30%～95%；債券、中期票據、短期融資券、資產支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具等固定收益品種的比例為基金資產的0%～70%；在封閉期內，每個交易日日終在扣除
股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現金；轉換為上市開放式基金（LOF）后，每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
主要投資策略 本基金綜合分析國內外政治經濟環境、經濟基本面狀況、宏觀政策變化、金融市場形勢等多方面因素，通過對貨幣市場、債券市場和股票市場的整體估值狀況比較分析，對各主要投資品種市場的未來發展趨勢進行研判，根據判斷結果進行資產配置及組合的構建，確定基金在股票、債券、貨幣市場工具等資產類別上的投資比例，并隨著各類資產風險收益特征的相對變化，適時動態調整各資產類別的投資比例，在控制投資組合整體風險基礎上力爭提高收益。 本基金在價值投資理念的基礎上，建立成長策略、主題策略、定向增發策略以及動量策略等多策略體系，并根據市場環境的變化進行針對性運用；固定收益投資在保證資產流動性的基礎上，采取利率預期策略、信用風險管理和時機策略相結合的積極性投資方法；權證投資將以價值分析為基礎，在采用數量化模型分析其合理定價的基礎上，結合權證的溢價率、隱含波動率、到期日等指標，選擇權證的買入和賣出時機；根據風險管理的原則，以套期保值為目的，在風險可控的前提下，本著謹慎原則，參與股指期貨的投資。
業績比較基準 滬深300指數收益率×55%+上證國債指數收益率 ×45%
風險收益特征 本基金是混合型證券投資基金，其預期收益和風險水平高于債券型基金產品和貨幣市場基金、低于股票型基金產品，屬于中高風險、中高收益的基金產品。
風險收益特征A 本基金是混合型證券投資基金，其預期收益和風險水平高于債券型基金產品和貨幣市場基金、低于股票型基金產品，屬于中高風險、中高收益的基金產品。
風險收益特征C 本基金是混合型證券投資基金，其預期收益和風險水平高于債券型基金產品和貨幣市場基金、低于股票型基金產品，屬于中高風險、中高收益的基金產品。
注:詳見《財通多策略升級混合型證券投資基金(LOF)招募說明書》"十、基金的投資"。
（二）投資組合資產配置圖表／區域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖
注:(1)本基金合同轉型日期為2017年9月9日，合同生效當年按實際存續期計算，不按整個自然年度
進行折算;
(2)本基金自2022年3月3日起增設收取銷售服務費的C類份額，原份額變更為A類份額。
三、 投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購／申購／贖回基金過程中收取：
財通多策略升級混合(LOF)A
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認購費 0≤M 1.20% 場外
100萬≤M 0.80% 場外
300萬≤M 0.40% 場外
M≥500萬 1000.00元/筆 場外
申購費（前收費） 0≤M 1.50% 場外
100萬≤M 1.00% 場外
300萬≤M 0.50% 場外
M≥500萬 1000.00元/筆 場外
贖回費 0天≤N 1.50% 場外/場內
7天≤N 0.75% 場外/場內
30天≤N 0.50% 場外/場內
365天≤N 0.25% 場外/場內
N≥730天 0.00% 場外/場內
財通多策略升級混合(LOF)C
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
贖回費 0天≤N 1.50% 場外
7天≤N 0.50% 場外
N≥30天 0.00% 場外
注:投資人重復申購，須按每次申購所對應的費率檔次分別計費。申購費用由投資人承擔，不列
入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。場內交易費用以證券公司實際
為準。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別 收費方式/年費率
管理費 年費率1.50%
托管費 年費率0.25%
銷售服務費A 年費率0.00%
銷售服務費C 年費率0.40%
其他費用 《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；基金份額持有人大會費用；基金的證券、期貨交易費用；基金的銀行匯劃費用；基金的上市初費和月費；按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
注:本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
四、 風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱
讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的風險主要包括：
1、市場風險
（1）經濟周期風險；（2）政策風險；（3）利率風險；（4）信用風險；（5）再投資風險；（6）
購買力風險；（7）上市公司經營風險。
2、管理風險
3、估值風險
4、流動性風險
5、本基金特有風險
（1）本基金為混合型基金，在投資管理中會至少維持30%的股票投資比例，不能完全規避市場
下跌的風險和個股風險，在市場上漲時也不能保證基金凈值能夠完全跟隨或超越市場漲幅。
（2）在股票資產配置上，本基金主要運用成長、主題、定向增發、動量等多種策略精選個股，
而市場整體并不全部符合本基金的選股標準。在特定的投資期間之內，本基金的收益率可能會與市
場整體產生偏差。
（3）本基金的投資范圍包括股指期貨，期貨是一種復雜的投資工具，期貨合約價值取決于基礎
資產價格變動等諸多因素，并且遠期價格與即期價格不時背離，該等因素均無法為基金管理人準確
判斷，因此委托資產投資期貨可能由于基金管理人判斷錯誤而導致損失，且基金管理人該種判斷錯
誤是不可克服和不可避免的。期貨是一種高風險的投資工具，實行保證金交易制度具有杠桿性，高
杠桿效應放大了的價格波動風險；當出現不利行情時，股價指數微小的變動就可能會使委托資產遭
受較大損失。期貨采用保證金交易制度，實行每日無負債結算，對資金管理有較高要求；價格波動
劇烈的時候會導致保證金不足，如果基金管理人未能及時追加保證金，委托資產持有的未平倉合約
將可能在虧損的情況下被平倉，致使委托資產遭受損失。期貨市場在運作中由于管理法規和機制不
健全等原因，可能產生流動性風險、結算風險、交割風險等，該等風險都可能導致委托資產的損失。
由于國家法律、法規、政策的變化、期貨交易所交易規則的修改、緊急措施的出臺等原因，委托資
產持有的未平倉合約可能無法繼續持有，委托資產可能因此而導致損失。"套期保值"交易同投機交
易一樣，同樣面臨價格波動引起的風險，"套期保值"同樣會導致委托財產的損失。
（4）基金經理主觀判斷錯誤的風險。
（5）投資科創板股票的風險：
1）流動性風險：
科創板股票交易實施更加嚴格的投資者適當性管理制度，投資者門檻高；隨著后期上市企業的
增加，部分股票可能面臨交易不活躍、流動性差等風險；且投資者可能在特定階段對科創板個股形
成一致性預期，存在基金持有股票無法成交的風險。
2）退市風險：
科創板退市制度較主板更為嚴格，退市時間短、退市速度快、退市情形多，且不再設置暫停上
市、恢復上市和重新上市環節，上市公司退市風險更大，可能給基金凈值帶來不利影響。
3）集中投資風險：
因科創板上市企業均為科技創新成長型企業，其商業模式、盈利風險、業績波動等特征較為相
似，基金難以通過分散投資降低投資風險，若股票價格同向波動，將引起基金凈值波動。
（6）投資存托憑證的風險
1）存托憑證市場價格大幅波動的風險
存托憑證的交易框架中涉及發行人、存托人、托管人等多個法律主體，其交易結構及原理與股
票相比更為復雜。存托憑證屬于市場創新產品，中國境內資本市場尚無先例，其未來的交易活躍程
度、價格決定機制、投資者關注度等均存在較大的不確定性。因此，存托憑證的交易價格可能存在
大幅波動的風險。
2）存托憑證持有人與境外基礎證券持有人的權益存在差異可能引發的風險
存托憑證由存托人簽發、以境外證券為基礎在中國境內發行，代表境外基礎證券權益。存托憑
證持有人實際享有的權益與境外基礎證券持有人的權益雖然基本相當，但并不能等同于直接持有境
外基礎證券。
3）存托憑證存續期間的風險
存托憑證存續期間，存托憑證項目內容可能發生重大、實質變化，包括但不限于存托憑證與基
礎證券轉換比例發生調整、紅籌公司和存托人可能對存托協議作出修改、更換存托人、更換托管人、
存托憑證主動退市等。部分變化可能僅以事先通知的方式，即對其投資者生效。存托憑證的投資者
可能無法對此行使表決權。
存托憑證存續期間，對應的基礎證券等財產可能出現被質押、挪用、司法凍結、強制執行等情
形，存托憑證的投資者可能失去應有權利的風險。
4）退市風險
存托憑證退市的，可能面臨存托人無法根據存托協議的約定賣出基礎證券，存托憑證無法轉到
境內其他市場進行公開交易或者轉讓，存托人無法繼續按照存托協議的約定為投資者提供相應服務
的風險。
5）其他風險
存托憑證還存在其他風險，包括但不限于存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特
殊安排可能引發的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益
被攤薄的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的
風險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險等。
（7）投資資產支持證券風險
1）與基礎資產相關的風險。包括特定原始權益人破產風險、現金流預測風險等與基礎資產相關
的風險。
2）與資產支持證券相關的風險。包括資產支持證券的利率風險、資產支持證券的流動性風險、
評級風險等與資產支持證券相關的風險。
3）其他風險。包括政策風險、發生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風險。
6、其他風險
（二）重要提示
中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。
因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，如經友好協商未能解決的，應提交中國國
際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局
性的并對各方當事人具有約束力。
五、 其他資料查詢方式
以下資料詳見財通基金官方網站[www.ctfund.com] [客服電話：400-820-9888]
●財通多策略升級混合型證券投資基金(LOF)基金合同、
財通多策略升級混合型證券投資基金(LOF)托管協議、
財通多策略升級混合型證券投資基金(LOF)招募說明書
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構及聯系方式
●其他重要資料
六、 其他情況說明
