中國網(wǎng)財經(jīng)4月8日訊 河南證監(jiān)局近日發(fā)布了關于對杭州藝陽股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(簡稱“藝陽股權(quán)投資”)采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，截至2018年12月20日，藝陽股權(quán)投資持有隆華科技集團(洛陽)股份有限公司(簡稱“隆華科技”證券代碼：300263)股份3924.06萬股，占隆華科技總股本的4.29%。2019年6月12日至6月19日，藝陽股權(quán)投資違反了作出的“自2018年12月20日至未來12個月內(nèi)不再減持持有的隆華科技股份”的承諾，減持了持有的全部股份。
依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第六條，河南證監(jiān)局現(xiàn)決定對藝陽股權(quán)投資采取出具警示函的監(jiān)管措施。
《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第六條：除因相關法律法規(guī)、政策變化、自然災害等承諾相關方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關情況記入誠信檔案，并對承諾相關方采取監(jiān)管談話、責令公開說明、責令改正、出具警示函、將承諾相關方主要決策者認定為不適當擔任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。
在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會批準前，我會將依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關法規(guī)的規(guī)定，對承諾相關方提交的行政許可申請，以及其作為上市公司交易對手方的行政許可申請(例如上市公司向其購買資產(chǎn)、募集資金等)審慎審核或作出不予許可的決定。
以下為原文：
關于對杭州藝陽股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)采取出具警示函措施的決定
杭州藝陽股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙):
截至2018年12月20日，你公司持有隆華科技集團(洛陽)股份有限公司(以下簡稱隆華科技)股份3924.06萬股，占隆華科技總股本的4.29%。2019年6月12日至6月19日，你公司違反了作出的“自2018年12月20日至未來12個月內(nèi)不再減持持有的隆華科技股份”的承諾，減持了持有的全部股份。
依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第六條，現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
河南證監(jiān)局
2020年4月1日
