中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)4月8日訊 深交所7日發(fā)布關(guān)于對(duì)山東東方海洋科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“ST東海洋”證券代碼：002086)及相關(guān)當(dāng)事人給予公開(kāi)譴責(zé)處分的決定。經(jīng)查明，ST東海洋存在以下違規(guī)行為：
2019年10月29日，ST東海洋披露《2019年第三季度報(bào)告》，預(yù)計(jì)2019年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“凈利潤(rùn)”)為2,000萬(wàn)元至5,000萬(wàn)元。2020年2月29日，ST東海洋披露《2019年度業(yè)績(jī)快報(bào)》，預(yù)計(jì)2019年度凈利潤(rùn)為-5.53億元。
ST東海洋《2019年第三季度報(bào)告》與《2019年度業(yè)績(jī)快報(bào)》對(duì)2019年度凈利潤(rùn)預(yù)計(jì)差異大，且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化，ST東海洋未按規(guī)定及時(shí)披露2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告。
深交所指出，ST東海洋的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月)》第1.4條、第2.1條、第11.3.3條的規(guī)定。ST東海洋董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理車(chē)軾未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條和深交所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第1.3條、第3.1.1條、第3.1.2條、第3.7.2條的規(guī)定，對(duì)ST東海洋上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。
ST東海洋財(cái)務(wù)總監(jiān)于雁冰未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條和本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第1.3條、第3.1.1條、第3.1.2條、第3.7.2條的規(guī)定，對(duì)ST東海洋上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條、第17.3條和深交所《中小企業(yè)板上市公司公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》第五條的規(guī)定，深交所決定：對(duì)ST東海洋及董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理車(chē)軾、財(cái)務(wù)總監(jiān)于雁冰給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。
值得注意的是，這已經(jīng)是36個(gè)月內(nèi)，ST東海洋第二次被公開(kāi)譴責(zé)。2019年6月4日，ST東海洋因控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用和違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)被公開(kāi)譴責(zé)。根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，中小企業(yè)板上市公司最近三十六個(gè)月內(nèi)累計(jì)受到深交所三次公開(kāi)譴責(zé)的，深交所有權(quán)決定終止其股票上市交易。
然而，ST東海洋的問(wèn)題還不只這些，今年的3月31日，ST東海洋以及董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理車(chē)軾、財(cái)務(wù)總監(jiān)于雁冰因違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題被通報(bào)批評(píng)。3月10日，ST東海洋董事長(zhǎng)車(chē)軾因存在違規(guī)減持等問(wèn)題被通報(bào)批評(píng)。
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018年11月)》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所其他相關(guān)規(guī)定”)。
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018年11月)》第2.1條：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細(xì)則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018年11月)》第2.2條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不能保證披露的信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由。
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018年11月)》第11.3.3條：上市公司應(yīng)當(dāng)合理、謹(jǐn)慎、客觀(guān)、準(zhǔn)確地披露業(yè)績(jī)預(yù)告。公司披露業(yè)績(jī)預(yù)告后，又預(yù)計(jì)本期業(yè)績(jī)與已披露的業(yè)績(jī)預(yù)告差異較大的，應(yīng)當(dāng)按本所的相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)山東東方海洋科技股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予公開(kāi)譴責(zé)處分的決定
當(dāng)事人：
山東東方海洋科技股份有限公司，住所：山東省煙臺(tái)市萊山區(qū)澳柯瑪大街18號(hào)；
車(chē)軾，山東東方海洋科技股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理；
于雁冰，山東東方海洋科技股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。
經(jīng)查明，山東東方海洋科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ST東海洋”)存在以下違規(guī)行為：
2019年10月29日，ST東海洋披露《2019年第三季度報(bào)告》，預(yù)計(jì)2019年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“凈利潤(rùn)”)為2,000萬(wàn)元至5,000萬(wàn)元。2020年2月29日，ST東海洋披露《2019年度業(yè)績(jī)快報(bào)》，預(yù)計(jì)2019年度凈利潤(rùn)為-5.53億元。
ST東海洋《2019年第三季度報(bào)告》與《2019年度業(yè)績(jī)快報(bào)》對(duì)2019年度凈利潤(rùn)預(yù)計(jì)差異大，且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化，ST東海洋未按規(guī)定及時(shí)披露2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告。ST東海洋的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月)》第1.4條、第2.1條、第11.3.3條的規(guī)定。ST東海洋董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理車(chē)軾未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條和本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第1.3條、第3.1.1條、第3.1.2條、第3.7.2條的規(guī)定，對(duì)ST東海洋上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。
ST東海洋財(cái)務(wù)總監(jiān)于雁冰未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條和本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第1.3條、第3.1.1條、第3.1.2條、第3.7.2條的規(guī)定，對(duì)ST東海洋上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條、第17.3條和本所《中小企業(yè)板上市公司公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》第五條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，本所作出如下處分決定：
一、對(duì)山東東方海洋科技股份有限公司給予公開(kāi)譴責(zé)的處分；
二、對(duì)山東東方海洋科技股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理車(chē)軾、財(cái)務(wù)總監(jiān)于雁冰給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。
山東東方海洋科技股份有限公司、車(chē)軾、于雁冰如對(duì)本所作出的紀(jì)律處分決定不服的，可以在收到本紀(jì)律處分決定書(shū)之日起的十五個(gè)交易日內(nèi)向本所申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由ST東海洋通過(guò)本所上市公司業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)提交，或者通過(guò)郵寄或者現(xiàn)場(chǎng)遞交方式提交給本所指定聯(lián)系人(曹女士，電話(huà)：0755-88668399)。
對(duì)于山東東方海洋科技股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人的上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開(kāi)。
深圳證券交易所
2020年4月7日
