原標題：繞開自家券商搞副業(yè)、行賄賂!渤海證券前營業(yè)部老總出獄后再遭處罰，被認定不適當(dāng)人選
來源：財聯(lián)社
繞開所在券商營業(yè)部搞“副業(yè)”，賄賂國家工作人員而鋃鐺入獄的前券商營業(yè)部老總，如今出獄后又被證監(jiān)局認定為不適當(dāng)人選。
近日，天津證監(jiān)局發(fā)布公告稱，前渤海證券重慶營業(yè)部負責(zé)人代正瓊?cè)温毱陂g，通過實際控制的2家公司從事其他經(jīng)營性活動，并通過上述2家公司向國家工作人員行賄，構(gòu)成單位行賄罪被追究刑事責(zé)任。代正瓊向證券監(jiān)管機構(gòu)隱瞞了上述重大事項。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，天津證監(jiān)局認定代正瓊為不適當(dāng)人選，2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。
有行業(yè)人士表示，代正瓊被證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施，是分類評級的扣分項，或會影響渤海證券的年度分類評級。財聯(lián)社記者注意到，在2019年券商分類監(jiān)管年度評級中，渤海證券重回A類券商，較2018年的BBB級上升一級。
任職期間伙同同行“搞副業(yè)”
公開資料顯示，代正瓊在2010年4月至2016年6月期間歷任渤海公司重慶營業(yè)部副總經(jīng)理(主持工作)、總經(jīng)理。
根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條第一款規(guī)定：證券公司高管人員和分支機構(gòu)負責(zé)人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。
這里的其他營利性機構(gòu)就是指證券公司參股的公司以外的營利性機構(gòu)。
然而，在代正瓊在渤海證券任職營業(yè)部總經(jīng)理期間，即2010年4月至2016年6月，卻同時兼任兩家公司的實控人，并通這兩家公司從事其他經(jīng)營性活動。
上述兩家代正瓊實際控制的公司為重慶安譽投資管理有限公司(以下簡稱安譽投資)和重慶湘民投資咨詢有限公司(以下簡稱湘民投資)。
天眼查數(shù)據(jù)顯示，安譽投資成立于2014年，代正瓊持有安譽投資95%股份，為該公司的實控人。
湘民投資成立時間為2011年，股東為何永梅、代正芳，但代正瓊系該公司實際控制人。
2012年5月份至2013年1月期間，湘民公司指派代正瓊與浙商證券(10.830,-0.07,-0.64%)公司上海固定收益部原總經(jīng)理曹海兵共謀后，通過違反相關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于競業(yè)禁止的規(guī)定，避開代正瓊?cè)温毜牟澈ＷC券公司和曹海兵任職的浙商證券公司，分別以湘民公司和上海太禾資產(chǎn)管理中心(以下簡稱太禾資產(chǎn))名義為大足國資公司介紹融資業(yè)務(wù)并收取中介服務(wù)費。
2012年11月26日，湘民公司和太禾資產(chǎn)分別同大足國資公司簽訂銷售咨詢服務(wù)協(xié)議(中介協(xié)議)，約定大足國資在融資金額到賬后支付720萬元服務(wù)費給湘民投資，支付240萬元服務(wù)費給太禾資產(chǎn)。 2013年1月，經(jīng)湘民公司居間推薦，大足國資同華澳信托簽訂債券收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購協(xié)議(融資協(xié)議)。1月24日，湘民投資和太禾資產(chǎn)收到大足國資全額支付的服務(wù)費。
顯然，這些行為足以證明，代正瓊作為渤海證券分支機構(gòu)負責(zé)人是有在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。
另外，《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第九條第(五)款也有所規(guī)定：證券公司從業(yè)人員不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。
按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第一項的規(guī)定，天津證監(jiān)局認定代正瓊為不適當(dāng)人選，在認定為不適當(dāng)人選決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。
向國家工作人員行賄共計347.95萬元
若只是“搞副業(yè)”，代正瓊不至于鋃鐺入獄，可這位券商營業(yè)部女老總還通過上述2家公司向國家工作人員行賄，構(gòu)成單位行賄罪被追究刑事責(zé)任。
先看湘民公司，與大足國資公司合作期間，代正瓊曾代表湘民公司向時任大足國資公司董事長兼總經(jīng)理荊某承諾事后感謝。
在湘民公司和太禾資產(chǎn)收到大足國資公司全額支付的服務(wù)費后，代正瓊于2013年1月25日以支付勞務(wù)費、工資的名義，兩次從湘民公司對公賬戶取款共計70萬元送給荊某。
安譽投資方面，2013年下半年，代正瓊以渤海證券重慶營業(yè)部負責(zé)人的身份經(jīng)他人介紹認識時任重慶市九龍坡區(qū)區(qū)委常委、西彭園區(qū)黨工委書記王某某，代正瓊多次請托王某某幫助承接重慶市九龍坡區(qū)西彭園區(qū)融資和工程業(yè)務(wù)，并許諾融資業(yè)務(wù)成功后拿出中介費的30%感謝王某某，王某某表示同意。
王某某便向時任西彭園區(qū)投資公司董事長劉某某打招呼關(guān)照、支持代正瓊的工作。后代正瓊居間介紹西彭開投公司與北京國際信托有限公司(以下簡稱北京信托)達成融資30億元的信托融資協(xié)議，并分為多單元實施，安譽公司從中收取融資服務(wù)費。
事后，為表示感謝，代正瓊給王某某人民幣100萬元及勞力士手表一塊及送給劉某某人民幣165萬元及勞力士手表一塊，財物共計277.95萬元。
最終，安譽投資和湘民公司均因犯單位行賄罪，分別被判處罰金人民幣50萬元和20萬元。代正瓊犯單位行賄罪，判處有期徒刑2年8個月(即自2016年5月20日起至2019年1月6日止)，并處罰金人民幣20萬元，違法所得人民幣540.43萬元予以追繳。
或影響渤海證券年度分類評級
根據(jù)中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2019年6月，代正瓊才正式從渤海證券辦理離職備案。
一市場人士表示，代正瓊被證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施，或也會影響渤海證券的年度分類評級。
根據(jù)券商分類監(jiān)管規(guī)定，證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人等管理人員、保薦代表人等主要業(yè)務(wù)人員因?qū)炯胺种C構(gòu)違法違規(guī)行為負有責(zé)任被采取措施的，比照公司或高管人員被采取措施的扣分標準減半扣分，累計最高扣5分。
財聯(lián)社注意到，在2019年券商分類監(jiān)管年度評級中，渤海證券重回A類券商，較2018年的BBB級上升一級。
與此同時，2018年度，渤海證券實現(xiàn)營業(yè)收入15.97億元，同比增長30.69%;實現(xiàn)歸母凈利潤為4.72億元，同比增長41.32%。在2019年上半年業(yè)績排名中，渤海證券實現(xiàn)營業(yè)收入14.31億元，排在第32位;實現(xiàn)凈利潤6.28億元，排在第28位。
2019年，在A股市場回暖和政策紅利的刺激下，證券行業(yè)業(yè)績整體有所提升，渤海證券業(yè)績相對2018年來說估計也較為亮眼。
值得一提的是，渤海證券于2019年還迎來了面向全社會公開招聘的四位高管。
2018年8月，渤海證券官網(wǎng)掛出公開招聘信息，面向社會招聘一名總裁和三名副總裁。此舉被認為是天津市國資委與市組織部主導(dǎo)的國企市場化試點。
2019年，渤海證券宣布，公司總裁由天津證監(jiān)局原副局長王修祥出任，并任命馬彥平、劉闖(金麒麟分析師)、陸瑋三名經(jīng)理層高管、其中，分管經(jīng)紀業(yè)務(wù)的副總裁由來自中信證券(25.550,0.11,0.43%)的劉闖出任，陸瑋為分管直投業(yè)務(wù)副總裁，馬彥平任渤海證券人力資源總監(jiān)、行政總監(jiān)，同時兼任人力資源總部總經(jīng)理、總裁辦公室主任。
目前，渤海證券正處于輔導(dǎo)備案登記受理階段，有消息稱，由于2019年年內(nèi)業(yè)績的增厚，渤海證券的IPO輔導(dǎo)進程有所提速，樂觀的話，可在2019年后提交申報材料。
