4月7日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露了《關(guān)于對交通銀行股份有限公司福建省分行采取責(zé)令改正措施的決定》。
公告稱，經(jīng)查，交通銀行股份有限公司福建省分行存在以下問題：
一、部分分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格。不符合《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《公募基金銷售辦法》)第八條第(四)項的規(guī)定。
二、個別未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售。不符合《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號，以下簡稱《基金銷售辦法》)第五十七條第二款的規(guī)定。
三、基金銷售人員未告知個別投資者適當(dāng)性匹配意見。不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號，以下簡稱2016年《適當(dāng)性辦法》)第二十三條第(六)項的規(guī)定。
四、在基金銷售過程中，基金銷售人員向個別投資者就不確定事項提供確定性的判斷。不符合2016年《適當(dāng)性辦法》第二十二條第(二)項的規(guī)定。
五、未每半年開展一次適當(dāng)性自查并形成自查報告。不符合2016年《適當(dāng)性辦法》和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第177號，以下簡稱2020年《適當(dāng)性辦法》)第三十條的規(guī)定。
對此，根據(jù)《公募基金銷售辦法》第五十三條、《基金銷售辦法》第八十七條、2016年《適當(dāng)性辦法》和2020年《適當(dāng)性辦法》第三十七條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對該行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。
