4月29日，記者獲悉，近日，中國證券業協會(以下簡稱"中證協")向各證券公司發布加強證券分析師管理有關事項通報，并表示此舉是為防范經營風險，規范證券分析師執業行為，推動證券研究業務健康發展。
中證協表示，近期根據行業機構反映，一些不具有開展證券投資咨詢業務資質的機構或個人通過創建"研究社區"、"學術交流平臺"等形式，組織召開證券投資分析研討會、交流會，邀請公募基金、保險機構、私募基金等機構投研人員和證券公司分析師參加，并通過出售研究報告，提供投資分析意見，謀取不當利益。相關行為不僅涉嫌違規開展證券投資咨詢業務、擾亂了正常的市場秩序，而且給參加活動的證券分析師所在機構帶來較大執業風險。
為防范經營風險，規范分析師執業行為，中證協提醒各證券公司加強對分析師日常管理，要求分析師不得參加上述相關活動;并要求各公司應當按照要求，建立健全分析師向客戶服務、發布信息和言論的事前報備審批程序，防范分析師執業活動脫離公司統一管控，同時督促分析師在客戶服務活動中提升合規意識，勤勉盡責，不斷提升研究服務質量。
此外，中證協還提到，隨著互聯網和自媒體的快速發展，信息傳播方式更加多元，對證券公司聲譽風險管理工作提出了新的挑戰。證券分析師作為公眾人物，其言行受到社會和媒體的廣泛關注，個別分析師的不當言行可能會引發所在機構甚至整個行業的信譽危機。因此，中證協要求各公司要充分認識做好證券分析師行為管理的重要性，建立有效的聲譽風險管理機制，防范證券分析師聲譽風險，維護行業聲譽。
同時，中證協要求各公司要嚴格按照有關規定做好擬發布研究報告質量控制和合規審核，加強分析師發表言論管理，督促分析師廉潔從業，積極履行社會責任，自覺遵守社會公德，不斷提升專業能力，在踐行"合規、誠信、專業、穩健"的行業文化中發揮示范帶頭作用。
