中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月22日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書顯示，杭州綠城資本控股有限公司（簡稱“綠城資本”）有4家全資子公司因在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在違規(guī)行為而被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
其中，杭州澤胤股權(quán)投資基金管理有限公司（簡稱“澤胤基金”）在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
一、未建立實(shí)施有效的業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離、利益沖突防范機(jī)制,存在與關(guān)聯(lián)方私募機(jī)構(gòu)經(jīng)營場所混同、人員互相兼職等問題。
二、未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新管理人相關(guān)信息。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十二條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對澤胤基金采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。澤胤基金應(yīng)當(dāng)在2019年9月30日前完成整改，并向浙江證監(jiān)局提交書面報告。
杭州向胤資產(chǎn)管理有限公司（簡稱“向胤資產(chǎn)”）在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在未建立實(shí)施有效的業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離、利益沖突防范機(jī)制，與關(guān)聯(lián)方私募機(jī)構(gòu)經(jīng)營場所混同、人員互相兼職的行為。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十二條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對向胤資產(chǎn)采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。向胤資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在2019年9月30日前完成整改，并向浙江證監(jiān)局提交書面報告。
杭州千乘資產(chǎn)管理有限公司（簡稱“千乘資產(chǎn)”）在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
一、未建立實(shí)施有效的業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離、利益沖突防范機(jī)制，存在與關(guān)聯(lián)方私募機(jī)構(gòu)經(jīng)營場所混同、人員互相兼職等問題。
二、個別私募基金的募集宣傳材料存在“按年分配收益、到期兌付本金及剩余收益”等表述。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十五條、第二十二條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對千乘資產(chǎn)采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。千乘資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在2019年9月30日前完成整改，并向浙江證監(jiān)局提交書面報告。
杭州綠城財富管理有限公司（簡稱“綠城財富”）在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
一、未建立實(shí)施有效的業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離、利益沖突防范機(jī)制,存在與關(guān)聯(lián)方私募機(jī)構(gòu)經(jīng)營場所混同、人員互相兼職等問題。
二、未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新管理人相關(guān)信息。
三、在未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金。
四、除私募基金業(yè)務(wù)外，兼營銷售地方交易場所及其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十二條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對綠城財富采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。綠城財富應(yīng)當(dāng)在2019年9月30日前完成整改，并向浙江證監(jiān)局提交書面報告。
據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢天眼查資料發(fā)現(xiàn)，澤胤基金、向胤資產(chǎn)、千乘資產(chǎn)、綠城財富4家公司均為綠城資本全資子公司。其中，綠城資本董事長、總經(jīng)理兼法定代表人夏樹海擔(dān)任綠城財富法定代表人兼執(zhí)行董事；澤胤基金、向胤資產(chǎn)、千乘資產(chǎn)3家公司法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理均為劉麗麗，且劉麗麗兼任綠城財富總經(jīng)理。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱私募基金銷售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。
私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定：同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化管理原則；管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4 個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對杭州澤胤股權(quán)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定
杭州澤胤股權(quán)投資基金管理有限公司：
經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
一、未建立實(shí)施有效的業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離、利益沖突防范機(jī)制,存在與關(guān)聯(lián)方私募機(jī)構(gòu)經(jīng)營場所混同、人員互相兼職等問題。
二、未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新管理人相關(guān)信息。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十二條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當(dāng)在2019年9月30日前完成整改，并向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2019年8月18日
關(guān)于對杭州向胤資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定
杭州向胤資產(chǎn)管理有限公司：
經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在未建立實(shí)施有效的業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離、利益沖突防范機(jī)制，與關(guān)聯(lián)方私募機(jī)構(gòu)經(jīng)營場所混同、人員互相兼職的行為。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十二條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當(dāng)在2019年9月30日前完成整改，并向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2019年8月18日
于對杭州千乘資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定
杭州千乘資產(chǎn)管理有限公司：
經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
一、未建立實(shí)施有效的業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離、利益沖突防范機(jī)制，存在與關(guān)聯(lián)方私募機(jī)構(gòu)經(jīng)營場所混同、人員互相兼職等問題。
二、個別私募基金的募集宣傳材料存在“按年分配收益、到期兌付本金及剩余收益”等表述。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十五條、第二十二條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當(dāng)在2019年9月30日前完成整改，并向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2019年8月18日
關(guān)于對杭州綠城財富管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定
杭州綠城財富管理有限公司：
經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
一、未建立實(shí)施有效的業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離、利益沖突防范機(jī)制,存在與關(guān)聯(lián)方私募機(jī)構(gòu)經(jīng)營場所混同、人員互相兼職等問題。
二、未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新管理人相關(guān)信息。
三、在未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金。
四、除私募基金業(yè)務(wù)外，兼營銷售地方交易場所及其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十二條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當(dāng)在2019年9月30日前完成整改，并向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2019年8月19日
