又有一家證券公司因交易系統(tǒng)故障領(lǐng)了罰單。日前，北京證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)首創(chuàng)證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。
記者注意到，此次，北京證監(jiān)局將首創(chuàng)證券交易系統(tǒng)發(fā)生的事故定性為較大信息安全事件。
首創(chuàng)證券對(duì)此公開(kāi)回應(yīng)稱，公司此次發(fā)生的交易系統(tǒng)故障屬于偶發(fā)事故，在處理過(guò)程中也確實(shí)有經(jīng)驗(yàn)不足的地方，事故發(fā)生后，公司高層高度重視，積極配合監(jiān)管要求進(jìn)行嚴(yán)格內(nèi)查，主動(dòng)處置并落實(shí)監(jiān)管要求，不斷完善內(nèi)控制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、加強(qiáng)培訓(xùn)教育、提高員工合規(guī)意識(shí)，力爭(zhēng)類似事件不再發(fā)生。
業(yè)內(nèi)某律師對(duì)記者表示：“投資者可以申請(qǐng)索賠，但需要證明系統(tǒng)崩潰與無(wú)法賣出導(dǎo)致的虧損或者無(wú)法買入導(dǎo)致的可能獲利之間的因果關(guān)系，這個(gè)可能有一定難度。”
較大信息安全事件
北京證監(jiān)局稱，首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時(shí)間合計(jì)約20分鐘，按照《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕46號(hào))第十二條規(guī)定，該事件達(dá)到較大信息安全事件標(biāo)準(zhǔn)。
北京證監(jiān)局表示，事后經(jīng)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)首創(chuàng)證券信息技術(shù)部門有關(guān)人員在應(yīng)急處置過(guò)程中刪除相關(guān)日志及數(shù)據(jù)庫(kù)信息，且未進(jìn)行備份，導(dǎo)致始終無(wú)法確定本次信息安全事件的真實(shí)原因，公司在第一次報(bào)告中未如實(shí)報(bào)告應(yīng)急處理不當(dāng)?shù)那闆r。
北京證監(jiān)局指出，上述問(wèn)題反映出首創(chuàng)證券信息安全管理和信息安全事件應(yīng)對(duì)方面存在缺陷，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第152號(hào))第三十六條、第五十四條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》第二十九條和《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第五十七條的規(guī)定，決定對(duì)首創(chuàng)證券采取責(zé)令整改的行政監(jiān)管措施。
首創(chuàng)證券應(yīng)對(duì)信息安全相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行全面自查，切實(shí)提高系統(tǒng)運(yùn)維保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全應(yīng)急處理工作機(jī)制，加強(qiáng)信息技術(shù)人員培訓(xùn)，確保其履職能力，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。
2020年新修訂的《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》對(duì)“較大事件”定義為：證券公司、期貨公司集中交易系統(tǒng)或者網(wǎng)上交易系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時(shí)間累計(jì)在5分鐘以上的;第三方存管系統(tǒng)、融資融券系統(tǒng)全部或者部分停止運(yùn)行，影響業(yè)務(wù)時(shí)間累計(jì)30分鐘以上。
首創(chuàng)證券對(duì)此公開(kāi)回應(yīng)稱，公司此次發(fā)生的交易系統(tǒng)故障屬于偶發(fā)事故，在處理過(guò)程中也確實(shí)有經(jīng)驗(yàn)不足的地方，事故發(fā)生后，公司高層高度重視，積極配合監(jiān)管要求進(jìn)行嚴(yán)格內(nèi)查，主動(dòng)處置并落實(shí)監(jiān)管要求，不斷完善內(nèi)控制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、加強(qiáng)培訓(xùn)教育、提高員工合規(guī)意識(shí)，力爭(zhēng)類似事件不再發(fā)生。
記者了解到，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，2020年證券行業(yè)信息技術(shù)投入金額平均數(shù)為2.58億元。
目前，有20多家上市券商在年報(bào)中披露了公司的信息技術(shù)投入情況，在頭部券商中，華泰證券投入22.28億元領(lǐng)跑行業(yè)，中金公司、招商證券、海通證券、中信建投四家公司的信息技術(shù)投入分別為13.46億元、11.92億元、11.76億元和10.93億元。
而根據(jù)協(xié)會(huì)披露的券商2020年IT投入排名，首創(chuàng)證券信息技術(shù)投入為5877萬(wàn)元，在102家證券公司中排名第82名，總體排名相當(dāng)靠后。截至2021年9月30日，信息技術(shù)人員49人，占總?cè)藬?shù)的3.54%。
“與國(guó)內(nèi)一流證券公司相比，公司在信息技術(shù)方面存在專業(yè)人才不足、資金投入不足等問(wèn)題，因此公司擬使用募集資金加強(qiáng)信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)，為公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展提供有力的信息技術(shù)支持。”首創(chuàng)證券在IPO招股書中如此表示。
IPO或撞線“一參一控”
中國(guó)證監(jiān)會(huì)2008年2月發(fā)布的《關(guān)于證券公司控制關(guān)系的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定，“同一單位、個(gè)人，或者受同一單位、個(gè)人實(shí)際控制的多家單位、個(gè)人，參股證券公司的數(shù)量不得超過(guò)兩家，其中控制證券公司的數(shù)量不得超過(guò)一家。”
2021年9月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式接收首創(chuàng)證券提交的A股上市申請(qǐng)審批材料。2022年1月14日，證監(jiān)會(huì)向首創(chuàng)證券給出了反饋意見(jiàn)，共提出了四十個(gè)問(wèn)題，其中首個(gè)問(wèn)題就是，首創(chuàng)證券是否符合“一參一控”規(guī)定。
證監(jiān)會(huì)指出，首創(chuàng)集團(tuán)持有第一創(chuàng)業(yè)證券12.72%的股份，首創(chuàng)集團(tuán)關(guān)聯(lián)方首農(nóng)集團(tuán)、京國(guó)瑞基金分別持有第一創(chuàng)業(yè)證券4.99%、4.99%的股份，合計(jì)持有第一創(chuàng)業(yè)證券22.7%的股份。招股說(shuō)明書未披露北京市國(guó)資委控制的其他企業(yè)從事證券業(yè)務(wù)的情況。因此，要求保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師補(bǔ)充核查并說(shuō)明三個(gè)方面的問(wèn)題：
首先，發(fā)行人首創(chuàng)證券是否按照招股說(shuō)明書格式準(zhǔn)則要求披露控股股東、實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)。
其次，認(rèn)定不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系時(shí)，是否已經(jīng)審慎核查并完整披露發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人直接或間接控制的全部企業(yè)，該等企業(yè)是否存在與發(fā)行人相同或相似的業(yè)務(wù)，如存在請(qǐng)說(shuō)明是否構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。
最后，第一創(chuàng)業(yè)證券是否為首創(chuàng)集團(tuán)控制的企業(yè)，北京市國(guó)資委控制的其他證券公司與發(fā)行人是否構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。
記者注意到，就在證監(jiān)會(huì)發(fā)布問(wèn)詢意見(jiàn)十天后，2022年1月24日，第一創(chuàng)業(yè)發(fā)布公告稱，收到公司第一大股東首創(chuàng)集團(tuán)告知函，告知首創(chuàng)集團(tuán)與北京國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“北京國(guó)管”)于2022年1月24日簽訂《關(guān)于第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓意向性協(xié)議》，首創(chuàng)集團(tuán)擬將其持有的公司5.34億股股份轉(zhuǎn)讓給北京國(guó)管和/或其指定的第三方。
資料顯示，第一創(chuàng)業(yè)證券第四屆董事會(huì)成員共計(jì)13人，包括8名非獨(dú)立董事、5名獨(dú)立董事，自2021年7月1日始任期三年。其中，8名非獨(dú)立董事中，董事長(zhǎng)劉學(xué)民原系北京京放經(jīng)濟(jì)發(fā)展公司(首創(chuàng)集團(tuán)100%全資子公司)總經(jīng)理，楊維彬、徐建、鄧文斌均受首創(chuàng)集團(tuán)委派，梁望南受京國(guó)瑞基金委派，臧瑩受北京首農(nóng)委派。
