又有一家證券公司因交易系統故障領了罰單。日前，北京證監局發布了《關于對首創證券股份有限公司采取責令改正監管措施的決定》。
記者注意到，此次，北京證監局將首創證券交易系統發生的事故定性為較大信息安全事件。
首創證券對此公開回應稱，公司此次發生的交易系統故障屬于偶發事故，在處理過程中也確實有經驗不足的地方，事故發生后，公司高層高度重視，積極配合監管要求進行嚴格內查，主動處置并落實監管要求，不斷完善內控制度、優化業務流程、加強培訓教育、提高員工合規意識，力爭類似事件不再發生。
業內某律師對記者表示：“投資者可以申請索賠，但需要證明系統崩潰與無法賣出導致的虧損或者無法買入導致的可能獲利之間的因果關系，這個可能有一定難度。”
較大信息安全事件
北京證監局稱，首創證券于2021年5月18日發生集中交易系統部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，按照《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》(證監會公告〔2012〕46號)第十二條規定，該事件達到較大信息安全事件標準。
北京證監局表示，事后經調查，發現首創證券信息技術部門有關人員在應急處置過程中刪除相關日志及數據庫信息，且未進行備份，導致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因，公司在第一次報告中未如實報告應急處理不當的情況。
北京證監局指出，上述問題反映出首創證券信息安全管理和信息安全事件應對方面存在缺陷，違反了《證券基金經營機構信息技術管理辦法》(證監會令第152號)第三十六條、第五十四條的相關規定。根據《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》第二十九條和《證券基金經營機構信息技術管理辦法》第五十七條的規定，決定對首創證券采取責令整改的行政監管措施。
首創證券應對信息安全相關問題進行全面自查，切實提高系統運維保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全應急處理工作機制，加強信息技術人員培訓，確保其履職能力，杜絕類似問題再次發生。
2020年新修訂的《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》對“較大事件”定義為：證券公司、期貨公司集中交易系統或者網上交易系統全部中斷、部分中斷，影響交易時間累計在5分鐘以上的;第三方存管系統、融資融券系統全部或者部分停止運行，影響業務時間累計30分鐘以上。
首創證券對此公開回應稱，公司此次發生的交易系統故障屬于偶發事故，在處理過程中也確實有經驗不足的地方，事故發生后，公司高層高度重視，積極配合監管要求進行嚴格內查，主動處置并落實監管要求，不斷完善內控制度、優化業務流程、加強培訓教育、提高員工合規意識，力爭類似事件不再發生。
記者了解到，根據中國證券業協會數據，2020年證券行業信息技術投入金額平均數為2.58億元。
目前，有20多家上市券商在年報中披露了公司的信息技術投入情況，在頭部券商中，華泰證券投入22.28億元領跑行業，中金公司、招商證券、海通證券、中信建投四家公司的信息技術投入分別為13.46億元、11.92億元、11.76億元和10.93億元。
而根據協會披露的券商2020年IT投入排名，首創證券信息技術投入為5877萬元，在102家證券公司中排名第82名，總體排名相當靠后。截至2021年9月30日，信息技術人員49人，占總人數的3.54%。
“與國內一流證券公司相比，公司在信息技術方面存在專業人才不足、資金投入不足等問題，因此公司擬使用募集資金加強信息技術系統建設，為公司各項業務的協同發展提供有力的信息技術支持。”首創證券在IPO招股書中如此表示。
IPO或撞線“一參一控”
中國證監會2008年2月發布的《關于證券公司控制關系的認定標準及相關指導意見》規定，“同一單位、個人，或者受同一單位、個人實際控制的多家單位、個人，參股證券公司的數量不得超過兩家，其中控制證券公司的數量不得超過一家。”
2021年9月18日，中國證監會正式接收首創證券提交的A股上市申請審批材料。2022年1月14日，證監會向首創證券給出了反饋意見，共提出了四十個問題，其中首個問題就是，首創證券是否符合“一參一控”規定。
證監會指出，首創集團持有第一創業證券12.72%的股份，首創集團關聯方首農集團、京國瑞基金分別持有第一創業證券4.99%、4.99%的股份，合計持有第一創業證券22.7%的股份。招股說明書未披露北京市國資委控制的其他企業從事證券業務的情況。因此，要求保薦機構、發行人律師補充核查并說明三個方面的問題：
首先，發行人首創證券是否按照招股說明書格式準則要求披露控股股東、實際控制人控制的其他企業。
其次，認定不存在同業競爭關系時，是否已經審慎核查并完整披露發行人控股股東、實際控制人直接或間接控制的全部企業，該等企業是否存在與發行人相同或相似的業務，如存在請說明是否構成同業競爭。
最后，第一創業證券是否為首創集團控制的企業，北京市國資委控制的其他證券公司與發行人是否構成同業競爭，請保薦機構、發行人律師核查并發表明確意見。
記者注意到，就在證監會發布問詢意見十天后，2022年1月24日，第一創業發布公告稱，收到公司第一大股東首創集團告知函，告知首創集團與北京國有資本運營管理有限公司(以下簡稱“北京國管”)于2022年1月24日簽訂《關于第一創業證券股份有限公司股份轉讓意向性協議》，首創集團擬將其持有的公司5.34億股股份轉讓給北京國管和/或其指定的第三方。
資料顯示，第一創業證券第四屆董事會成員共計13人，包括8名非獨立董事、5名獨立董事，自2021年7月1日始任期三年。其中，8名非獨立董事中，董事長劉學民原系北京京放經濟發展公司(首創集團100%全資子公司)總經理，楊維彬、徐建、鄧文斌均受首創集團委派，梁望南受京國瑞基金委派，臧瑩受北京首農委派。
