近日，中信證券股份有限公司江西分公司因涉及合規(guī)經(jīng)營問題和內(nèi)部控制不完善問題，被要求在一年內(nèi)，每6個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并向證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。
3月1日，江西證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，中信證券江西分公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營中存在六項違規(guī)問題。其一，負(fù)責(zé)人強制離崗期間審批了OA系統(tǒng)流程，實際代為履職人員與向監(jiān)管部門報告的情況不一致；其二，部分辦公電腦未按要求及時錄入CRM員工交易地址監(jiān)控維護系統(tǒng)，無法提供OA系統(tǒng)代為履職授權(quán)記錄；其三，增加經(jīng)營場所未及時向監(jiān)管部門報告；其四，存在向風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的投資者發(fā)送產(chǎn)品推介短信的情形；其五，融資融券合同、股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同、投資者開戶文本未采取領(lǐng)用、登記控制，未采取連號控制、作廢控制，保管人與使用人未分離；其六，部分柜臺業(yè)務(wù)存在客戶開戶資料重要信息填寫缺失、《法定代表人授權(quán)委托書》缺少等問題。
針對上述違規(guī)行為，江西證監(jiān)局責(zé)令中信證券江西分公司在公告下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向江西證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。同時，張新青作為江西分公司負(fù)責(zé)人，對此負(fù)有直接責(zé)任，江西證監(jiān)局決定對張新青采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
銀柿財經(jīng)記者了解到，這不是中信證券首次遭監(jiān)管部門處罰。
2021年1月，中信證券就因內(nèi)控問題遭到證監(jiān)局處罰。深圳證監(jiān)局公告稱，經(jīng)查，中信證券股份有限公司在日常經(jīng)營中對相關(guān)業(yè)務(wù)的管控存在薄弱環(huán)節(jié)、內(nèi)部控制不完善，具體表現(xiàn)如下。
首先，私募基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不夠完善，個別項目履職不謹(jǐn)慎。一是業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管控不到位，部分項目業(yè)務(wù)準(zhǔn)入未嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和審批程序，未充分關(guān)注和核實管理人準(zhǔn)入材料。二是投資監(jiān)督業(yè)務(wù)流程存在薄弱環(huán)節(jié)，部分產(chǎn)品未及時調(diào)整系統(tǒng)中設(shè)定的監(jiān)督內(nèi)容，部分投資監(jiān)督審核未按公司規(guī)定履行復(fù)核程序，對投資監(jiān)督崗履職情況進行監(jiān)督約束的內(nèi)控流程不完善。三是信息披露復(fù)核工作存在不足，對個別產(chǎn)品季度報告的復(fù)核存在遲延。四是業(yè)務(wù)隔離不到位，托管部門與從事基金服務(wù)外包業(yè)務(wù)的子公司未嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)隔離要求。
其次，個別首次公開發(fā)行保薦項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高，存在對發(fā)行人現(xiàn)金交易等情況關(guān)注和披露不充分、不準(zhǔn)確，對發(fā)行人收入確認(rèn)依據(jù)、補貼可回收性等情況核查不充分等問題。
再次，公司個別資管產(chǎn)品未按 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》規(guī)定，根據(jù)合同約定的時間和方式向客戶提供對賬單，說明報告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動、交易記錄等情況。
除此之外，2020年10月，中信證券同樣因為內(nèi)部控制不完善、廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善等問題接受過證監(jiān)會的責(zé)令整改處罰決定。
據(jù)銀柿財經(jīng)記者不完全統(tǒng)計，2020年至今中信證券因為內(nèi)控問題接受證監(jiān)局處罰已經(jīng)超過6次。如此高頻率地出現(xiàn)違規(guī)行為，與該公司企業(yè)宣言中提及的“遵紀(jì)守法、作風(fēng)正派、實事求是”是否有所出入呢？
