考察期-中興通訊結束五年合規觀察期

      2022-03-25 11:21:15

      3月23日,中興通訊發布公告稱,于2017年開始的五年合規觀察期已由美國法院裁定結束。

      當天早些時候,深交所發布公告,中興通訊擬披露重大事項,公司股票于2022年3月23日開市起臨時停牌,待公司通過指定媒體披露相關公告后復牌。

      中興通訊也在港交所發公告擬披露重大事項,開市起臨時停牌,以待刊發內幕消息公告,內容有關2022年3月14日(美國時間)于美國法院召開的關于緩刑期撤銷的聽證會的進展情況。

      美國法官裁定,中興通訊股份有限公司(ZTE Co. ,000063.SZ, 0763.HK, 簡稱:中興通訊 )與違反美國對伊朗制裁令有關的合規監查期結束。在接受美國政府監督多年后,中興通訊可免除其所受的部分監督。

      美國得克薩斯州聯邦法官的上述裁決,實際上結束了對中興通訊 五年的合規監查期。

      在2018年的和解協議 中,中興通訊額外支付10億美元 ,并更換其高層領導,隨后被從黑名單中除名。要求中興通訊聘用另一個律師團隊作為獨立監督員,開展為期十年的合規督查。這個獨立監督團隊由華盛頓律師Roscoe Howard領導,任期還剩六年。

      美國得克薩斯州聯邦法官金凱德(Ed Kinkeade)在做出決定時表示, 中興通訊在改善合規做法方面取得了長足進步 。

      在美國法官的裁決之后,總部位于深圳的中興通訊表示,將致力于建立一個全面的合規體系。該公司表示:“公司對合規管理體系的有效運行和持續改進充滿信心。

      根據中興通訊公告,公司于 2022 年 3 月 22 日(美國時間)收到法院判決,裁定不予撤銷中興通訊的緩刑期(即緩刑期將于原定的 2022 年 3 月 22 日(美國時間)屆滿)且不附加任何處罰,并確認監察官任期將于原定的 2022 年 3 月 22 日(美國時間)結束。

      中興通訊在公告中表示,本公司致力于打造全球一流合規的企業,堅持將合規視為戰略發展的基石和經營的底線,遵守業務所在國適用的法律法規,全面開展合規體系建設。經向深圳證券交易所申請,中興通訊 A 股于 2022 年 3 月 23 日下午開市起復牌。

      不過,這并未表明中興通訊已高枕無憂,美國商務部對中興的監管仍然存在。

      有媒體報道,通過查詢,2018年中興與美國商務部工業與安全局(BIS)達成和解協議,BIS簽發了為期10年的禁令,包括限制及禁止中興通訊申請、獲取、或使用任何許可證、許可例外,或出口管制文件、及以任何方式從事任何涉及受《美國出口管理條例》約束的任何物品、軟件、或技術等交易,但在中興通訊遵守協議和2018年6月8日命令的前提下,新禁令在監察期內將被暫緩執行,并在監察期屆滿后予以豁免。

      如果中間未修改和解協議,美國商務部對中興的監控直到2028年才能截止,這也意味著中興向美國政府的通報義務還在持續。而這仍將是懸在中興通訊頭頂上的達摩克利斯之劍。

      來源:道瓊斯風險合規、公司首席法務官、環球時報

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